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美国强化对华科技遏制,也将反噬自身
吴心伯

《解放日报》 2023-08-11

8月9日,风声传了数月的美国对华投资限制措施“靴子落地”。美国总统拜登当天签署行政令,限制半导体、量子计算、人工智能(AI)等敏感技术领域的对华新投资。

这份将于2024年生效的行政令,被美国媒体形容为“史无前例的对华投资限制规则”。它是在怎样的背景下出台的?有何特点?又将给中国以及中美关系带来何种影响?

再打“国家安全”幌子

拜登在签署新行政令时,继续搬出“美国国家安全”这套熟悉的说辞。

按照行政令的说法,“有关国家”在军事、情报、监视或网络能力至关重要的敏感技术和产品方面的进步,对美国国家安全构成威胁,而某些美国投资有加剧此类威胁的风险。

行政令将授权美国财长禁止或限制美国在半导体、量子计算、人工智能等领域对中国实体的某些投资。美国投资者还须向财政部通报其他可能涉及国家安全的交易。

根据行政令内容,这些限制适用于私募股权、风险投资、合资企业和绿地投资等直接投资形式。《华尔街日报》称,违反这些规则的投资者可能面临罚款,并被迫剥离其股份。

预计行政令将经过多轮公众评议(包括最初的45天评议期)后,于明年实施。

一名美国高级官员对美国有线电视新闻网(CNN)表示,行政令不仅涉及对华投资,更关键的是限制中国获得“无形资产”,比如技术诀窍或与专家的关系,这些往往伴随着风险资本或私募股权公司的投资。

美国媒体称,行政令经过近两年的酝酿。其间,风投公司和科技行业的人曾游说拜登政府缩小该命令的范围,因为他们担心白宫会对美国投资施加全面限制。最终,行政令以一种“涵盖类别范围较窄的方式”保护美国安全,同时维持对开放投资的长期承诺。

有分析指出,尽管美国媒体极力渲染“最终仅圈定三个领域的对华投资限制”,但这丝毫不能改变美方无理打压中国的本质。

中国外交部称,美方打着国家安全的幌子,限制美国企业对华投资,大搞泛安全化、泛政治化,其真实目的是剥夺中国发展权利,维护一己霸权私利,是赤裸裸的经济胁迫和科技霸凌。中国商务部表示,中方对此表示严重关切,将保留采取措施的权利。

强化重点领域遏制

谈及行政令出台的背景,复旦大学国际问题研究院院长吴心伯表示,拜登执政以来,将科技打压作为对华遏制的主要抓手。去年10月美国曾宣布对供应中国的芯片及其制造设备实施出口限制,而今则着眼于更广泛的高科技领域。

吴心伯说,拜登政府此举以所谓“美国国家安全”为名义,但真实动因在于,半导体、人工智能、量子计算是世界科技发展的前沿,也是中国向全球产业链价值链上游攀升的关键。美国希望维持在这些领域的领先地位,尽可能扩大与中国之间的科技差距,因此有意强化对华重要科技领域的遏制。

在吴心伯看来,行政令之所以被称为“史无前例”,一是它的涵盖领域扩大。如果说去年10月的限制政策集中于半导体和芯片,如今则扩展到人工智能和量子计算。二是此前的打压主要瞄准技术、产品、设备、人员,这回美国则首次为限制对华投资而出台行政令。

中美继续展开博弈

行政令出台后,外界普遍关注它将产生何种影响。

吴心伯认为,对中国而言,相关领域的美国投资可能有所减少,美国企业会采取更加谨慎的对华合作态度,可能在一定程度上加剧美国对华科技“脱钩”。

“此外,行政令实际上不仅事关投资方面的问题,还会产生联动效应,导致中美合作的其他方面受到影响。”吴心伯说。

《纽约时报》认为,地缘政治紧张加剧之际,美国风险资本对华投资已降至低点。目前尚不清楚新行政令会使多少资金受到影响,但它可能对特定行业以外的投资产生寒蝉效应。

一些分析人士认为,美国的限制措施只会倒逼中国技术企业加强自主创新。美国加州大学圣迭戈分校政治学副教授维克托·史认为,美国的限制措施将促进中国本土半导体企业发展壮大,因为中国企业将转而购买本土芯片,使本土企业获得更大市场份额。

吴心伯说,对美国自身而言,行政令的负面效应也会显现。

在他看来,过去,美国科技企业对华投资是其主要获利点之一,这些企业看重中国大市场,投资获得的利润有助于美国科企的再研发再投入。而今,行政令将压缩美企盈利空间,对美国竞争力不利。

美国半导体协会7月曾发声明,警告拜登政府的限制政策可能削弱美国半导体产业的竞争力,扰乱供应链,造成重大的市场不确定性。

对中美关系而言,行政令的出台也是一个坏消息。

吴心伯指出,行政令出台花了比较长的时间,中方对此早有预料。目前中方处理中美关系,一方面是在可能的情况下推动关系缓和、改善,另一方面也针对美国干扰、破坏中美关系的行为予以坚决斗争。

“中方已经表示保留采取措施的权利,我相信中方会做出相应反制。”吴心伯说,“总而言之,中美关系处在一边斗争一边对话的博弈阶段。”

《纽约时报》认为,过去数年,尽管中美在经济领域出现一系列摩擦,但风险资本和私募股权公司仍在寻找合作机会,作为进入中国充满活力的科技行业的一种方式。新行政令可能意味着在中美经济冲突中开辟一条新战线,损害重启两国高层接触的努力。

或向其他国家施压

根据美国媒体的说法,新行政令只是一个初步框架,可能随着时间的推移而扩大。此外,美国一直在与盟友合作,就限制对华投资的必要性达成尽可能多的共识。

那么问题来了:美国此类行动会不会升级,并带动其他国家这么做?

吴心伯说,美国会观察行政令的执行效果。如果效果不大,可能会加大力度,例如扩大限制范围。值得注意的是,共和党一些议员批评行政令涉及范围太小,希望把新能源、生物科技等领域纳入其中。

吴心伯补充道,在美国的压力下,欧洲、日本等盟友预计将或多或少地“跟风”,就如美国先前拉拢日本、荷兰限制对华半导体生产设备出口那样。

《金融时报》指出,美国的这一努力很复杂,因为其他国家担心美国“走得太远”。就连亲密盟友日本也仍在犹豫。但美国官员透露,目前英国、德国以及欧委会表示,有兴趣制定类似的对外投资制度。

分析人士认为,美国强推“脱钩断链”源自其根深蒂固的冷战思维。从中美经贸关系过去几十年波动起伏但总体向前的发展趋势看,中美经贸关系向前发展,是受两国需求驱动,符合双方利益,有利于全球经济稳定和发展,因此大的方向不会变。美国政府对华科技遏制打压,不仅是徒劳的,也是危险和不智的。


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